上证报中国证券网讯(记者 孙越)12月22日,陕西证监局公布了关于对中邮证券有限责任公司接纳责令矫正措施的决议。

  决议书显示,中邮证券主要存在以下问题

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  一是风险治理指标体系不健全,未设置公司整体及自营营业外其他各营业和风险类型的风险容忍度水平;风险治理系统不完善,未能实现对部门风控指标的动态监测,部门风险治理数据采集依赖人工录入,部门日终风险控制指标计算误差较大;信用买卖、经纪等营业部门未配备专职风险治理职员。

  二是公司债券营业决议机制不合理,未明确内核委员会牢固委员、其他委员详细职责,2020年多数内核 *** 无牢固委员参会;个体有条件通过的公司债项目立项委员未在项目组弥补资料后揭晓明确立项意见,质量控制部门意见尚未完全落实即通过质控验收;制度未明确质量控制现场核查比例,个体项目尽职观察质量控制不到位,如未实时关注并核查发行人主要牢固资产更改对盈利能力的影响及主要子公司股权质押事项,缺少对现金流展望讲述品级三方意见的核查纪录,未对差别尽调方式获得的证据差异进一步核实等。

  三是资产治理营业投资决议委员会成员均为资管营业条线职员,且个体项目合规、风控职员均明确提醒违规风险,决议委员会仍审议通过。

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